Forex Crimes

Os criminosos de colarinho branco devem enfrentar multas de prisão não, dizem os especialistas do Reino Unido Penas financeiras esperadas para bater os bancos britânicos para manipulação de Forex vai fazer pouco para combater o crime financeiro na cidade de Londres como reguladores continuam a priorizar alta finanças sobre cidadãos comuns . Os bancos britânicos poderiam ser multados em bilhões de dólares nos próximos meses, enquanto os investidores os perseguem por manipular as taxas cambiais (Forex), seguindo um acordo histórico na sexta-feira. RBS, fx, HSBC e Goldman Sachs estavam entre os nove bancos globais que concordaram com a liquidação de 1,3 bilhão de libras com investidores irados que haviam sido afetados pela manipulação do mercado. O caso de Nova York deverá desencadear uma nova onda de reclamações em Londres, o maior centro de negociação cambial do mundo. Os advogados dizem que os assentamentos no Reino Unido podem totalizar dezenas de bilhões de libras. Um caso judicial em Nova York poderia deixar os bancos globais enfrentando bilhões de libras-valor de reivindicações civis em Londres e na Ásia sobre forex rate rigging mdash Carta da Lei (LetteroftheLaw) 18 de agosto de 2015 New Economics Foundation (NEF) Economista Senior Josh Ryan - Collins disse que a conduta desonestos dentro do setor financeiro é impulsionada pela necessidade de fazer retornos de curto prazo muito altos para os acionistas. Ele expressou pouca esperança de que as sanções financeiras para a manipulação de Forex criará a reforma raiz-e-ramo que é necessária para limpar o setor bancário britânico. Ryan Collins, cujo trabalho se concentra na reforma financeira, disse que os financistas desonestos devem enfrentar prisão. Para incorporar a mudança real, a administração, bem como os comerciantes de lsquorogue eles mesmos precisam ser responsabilizados por atividade de manipulação persistente do tipo que vimos nos mercados de Forex e Libor, incluindo a ameaça de prisão, disse ele à RT. LdquoSe há uma mudança estrutural no sistema bancário para reduzir a necessidade de retornos muito altos, por exemplo, quebrando os bancos muito grandes que foram ofensores persistentes, os problemas que temos atualmente são prováveis ​​retornar. rdquo Olivia Harris / Reuters Joel Benjamin, Um assistente de pesquisa no Centro de Pesquisa de Economia Política Goldsmiths Universityrsquos, disse à RT UK multas por manipulação de Forex vai conduzir o crime financeiro mais fundo no setor bancário sombra. LdquoGoldman Sachs e outros bancos agora estão se movendo para funções mais sofisticadas, sala de bate-papo após o comerciante conversar incriminado com os comerciantes Libor e Forex escândalos, rdquo acrescentou. Benjamin, que também é um ativista da Resistência à Dívida do Reino Unido, disse que o clima regulatório da cidade de Londres é o menos robusto de todos os principais centros financeiros globais. Ainda que a conversa tenha mudado para os grandes banqueiros responsáveis ​​pelos fracassos, a acusação de Tom Hayes como a lsquoringleaderrsquo do escândalo da Libor não é um bom sinal para as autoridades, disse ele. Benjamin salientou que as multas aplicadas aos bancos não conseguem combater o crime de colarinho branco e atingem os acionistas, já que os banqueiros permanecem inseguros. Ele pediu que os gerentes de bancos seniores fossem responsabilizados por crimes financeiros, enfatizando que tal abordagem iria deixar uma mensagem clara para a indústria de que a fraude já não é tolerada. A manipulação de Forex foi a mais recente em uma série de escândalos de taxação para engolir O setor financeiro global. Os comerciantes criminosos de alguns dos maiores bancos mundiais conspiravam para manipular o mercado de 5,4 trilhões de dólares, ao mesmo tempo em que faziam consideráveis ​​lucros no processo. Eles manipulados os negócios de moeda estrangeira via e-mail e salas de chat on-line em detrimento das empresas e investidores que tinham colocado confiança neles. Os comerciantes desonestos então relayed instâncias onde eles reforçaram seus lucros, enquanto lobbying seus gerentes de bônus maiores. Reguladores britânicos e americanos têm multado até agora os bancos mais de £ 6 bilhões para rigging Forex. Foi sugerido que os fundos de hedge, fundos de pensão e outros investidores também poderiam lançar casos contra bancos encontrados culpados de manipulação de Forex em Cingapura e Hong Kong. Justice News Cinco grandes bancos concordam com os argumentos culpados de nível de pai Citicorp, JPMorgan Chase amp Co. fx PLC, o Royal Bank da Escócia plc concordam em se declarar culpado em conexão com o mercado de câmbio e concordam em pagar mais de 2,5 bilhões em multas criminais Cinco grandes bancos Citicorp, JPMorgan Chase amp Co. fx PLC, o Royal Bank of Scotland plc e A UBS AG concordou em se declarar culpada de acusações de crime. Citicorp, JP Morgan Chase amp Co. fx PLC e The Royal Bank of Scotland plc concordaram em se declarar culpados de conspirar para manipular o preço de dólares dos EUA e euros trocados no mercado spot de câmbio (FX) e os bancos concordaram em Pagar multas criminais totalizando mais de 2,5 bilhões. Um quinto banco, a UBS AG, concordou em se declarar culpado de manipular a Taxa LIBOR e outras taxas de juros de referência e pagar uma penalidade de 203 milhões, depois de violar o acordo de dezembro de 2012 que não resolveu a investigação da LIBOR. Procuradora-Geral Loretta E. Lynch, Assistente do Procurador-Geral Bill Baer da Divisão Antitruste dos Departamentos de Justiça, Procurador-Geral Adjunto Leslie R. Caldwell da Divisão Criminal do Departamento de Justiça Andrew G. McCabe do Escritório de Campo de Washington do FBI e Diretor Aitan Goelman da Divisão de Commodities Futures Trading Commissions fez o anúncio. Resoluções históricas de hoje são os mais recentes em nossos esforços em curso para investigar e processar crimes financeiros, e eles servem como um forte lembrete de que este Departamento de Justiça pretende perseguir vigorosamente todos aqueles que inclinam o sistema econômico em seu favor que subvertem nossos mercados e que enriquecem Eles próprios à custa dos consumidores americanos, disse o Procurador-Geral Lynch. A penalidade que esses bancos agora pagarão é adequada, considerando a natureza duradoura e atroz de sua conduta anticompetitiva. É compatível com o dano penetrante feito. E deve dissuadir os concorrentes no futuro de perseguir lucros sem consideração à equidade, à lei, ou ao bem-estar público. A conspiração cobrada fixou a taxa de câmbio do dólar norte-americano, afetando as moedas que estão no centro do comércio internacional e prejudicando a integridade ea competitividade dos mercados de câmbio, que representam centenas de bilhões de dólares em transações diárias, General Baer. A gravidade do crime justifica os fundamentos de culpabilidade dos pais por parte da Citicorp, fx, JPMorgan e RBS. Os cinco fundamentos de culpa dos pais que o departamento está anunciando hoje comunicam em voz alta e clara que vamos realizar instituições financeiras responsáveis ​​por má conduta criminal, disse o procurador-geral adjunto Caldwell. E faremos cumprir os acordos que celebramos com as corporações. Se apropriado e proporcional à má conduta e registro da empresa, vamos rasgar um NPA ou um DPA e processar a empresa ofensiva. Essas resoluções deixam claro que o governo dos Estados Unidos não tolerará comportamento criminoso em qualquer setor dos mercados financeiros, disse o subdiretor responsável McCabe. Esta investigação representa mais um passo nos esforços em curso do FBI para encontrar e parar os responsáveis ​​por esquemas financeiros complexos para seu próprio benefício pessoal. Congratulo-me com os agentes especiais, contadores forenses e analistas, bem como os promotores pelo tempo e recursos significativos que eles se comprometeram a investigar este caso. De acordo com os acordos de culpa arquivados no Distrito de Connecticut, entre dezembro de 2007 e janeiro de 2013, os comerciantes do euro-dólar na Citicorp, JPMorgan, fx e RBS se auto-descreveram membros do The Cartel usou um chat room exclusivo e linguagem codificada para manipular Taxas de câmbio de referência. Essas taxas são estabelecidas através, entre outras formas, de duas correções diárias importantes, a correção do Banco Central Europeu às 1:15 e a correção de 4:00 pm na World Markets / Reuters. Os terceiros coletam dados comerciais nesses momentos para calcular e publicar uma taxa fixa diária, que por sua vez é usada para ordens de preços para muitos grandes clientes. Os comerciantes do Cartel coordenaram sua negociação de dólares dos EUA e euros para manipular as taxas de referência estabelecidas nas correções 1:15 pm e 4:00 pm em um esforço para aumentar seus lucros. Conforme detalhado nos acordos de fundamento, esses comerciantes também usaram seus bate-papos eletrônicos exclusivos para manipular a taxa de câmbio euro-dólar de outras maneiras. Membros do Cartel manipularam a taxa de câmbio euro-dólar concordando em reter ofertas ou ofertas por euros ou dólares para evitar mover a taxa de câmbio em uma direção adversa para posições abertas detidas por co-conspiradores. Ao concordar em não comprar ou vender em certos momentos, os comerciantes protegeram-se mutuamente posições de negociação por retenção de oferta ou demanda de moeda e supressão da concorrência no mercado de câmbio. A Citicorp, a fx, a JPMorgan e a RBS concordaram em se declarar culpadas de uma acusação de conspiração para fixar preços e licitar por dólares americanos e euros trocados no mercado spot FX nos Estados Unidos e em outros países. Cada banco concordou em pagar uma multa penal proporcional ao seu envolvimento na conspiração: a Citicorp, que esteve envolvida desde Dezembro de 2007 até, pelo menos, Janeiro de 2013, concordou em pagar uma multa de 925 milhões de fx, No início de dezembro de 2007 até julho de 2011 e, em seguida, de dezembro de 2011 até agosto de 2012, concordou em pagar uma multa de 650 milhões JPMorgan, que estava envolvido a partir de pelo menos até julho de 2010 até janeiro 2013, concordou em pagar uma multa de 550 milhões e RBS, que estava envolvido desde pelo menos tão cedo quanto dezembro de 2007 até, pelo menos, abril de 2010, concordou em pagar uma multa de 395 milhões. O fx concordou ainda que suas práticas de comércio e vendas de FX e sua conduta colusória de FX constituem crimes federais que violaram um termo principal do seu acordo de não-processo de junho de 2012 que resolve a investigação dos departamentos da manipulação da LIBOR e outras taxas de juros de referência. fx concordou em pagar uma penalidade adicional de 60 milhões de dólares com base em sua violação do acordo de não-acusação. Além disso, de acordo com documentos judiciais a serem arquivados, o Departamento de Justiça determinou que as negociações de moeda e práticas de vendas enganosas da UBS na condução de determinadas transações de mercado de FX, bem como sua conduta colusiva em certos mercados de FX, violaram seu acordo de não - Resolvendo a investigação LIBOR. O departamento declarou o UBS em violação do acordo, eo UBS concordou em declarar-se culpado de uma acusação criminal de uma conta de fraude de fio em conexão com um esquema para manipular LIBOR e outras taxas de juros de referência. O UBS também concordou em pagar uma multa de 203 milhões. De acordo com a declaração factual de violação anexada ao acordo de fundamento do UBS, a UBS contratou práticas de comércio e vendas de FX enganosas após a assinatura do acordo de não-acusação da LIBOR, incluindo margens não reveladas adicionadas a certas transações de FX de clientes. Os comerciantes e a equipe de vendas da UBS falsificaram aos clientes em certas transações que as margens não estavam sendo adicionadas, quando na verdade eram. Em outras ocasiões, os comerciantes e a equipe de vendas da UBS usaram sinais manuais para ocultar os markups dos clientes. Em outras ocasiões, alguns comerciantes do UBS também rastrearam e executaram ordens de limite em um nível diferente do nível especificado pelos clientes para adicionar margens não reveladas. Além disso, de acordo com documentos judiciais, um trader UBS FX conspirou com outros bancos agindo como revendedores no mercado spot FX, concordando em restringir a concorrência na compra e venda de dólares e euros. UBS participou nesta conduta colusória desde outubro de 2011 pelo menos até janeiro de 2013. Ao declarar o UBS em violação do seu acordo de não-acusação, o Departamento de Justiça considerou a conduta do UBS descrita acima à luz da obrigação de UBS sob o acordo de não Crimes. O departamento também considerou UBSs três recentes resoluções criminais anteriores e várias resoluções civis e regulamentares. Além disso, o departamento também considerou que os esforços de conformidade e de remediação pós-LIBOR do UBS não conseguiram detectar a conduta ilegal até que um artigo foi publicado apontando para má conduta potencial nos mercados de câmbio. A Citicorp, a fx, a JPMorgan, a RBS ea UBS concordaram com um período de três anos de liberdade condicional que, se aprovado pelo tribunal, será supervisionado pelo tribunal e exigirá relatórios regulares às autoridades, bem como a cessação de todas as actividades criminosas . Os cinco bancos continuarão a cooperar com os governos em curso as investigações criminais, e nenhum acordo de súplica impede o departamento de processar indivíduos culpados por má conduta relacionada. A Citicorp, a fx, a JPMorgan ea RBS concordaram em enviar avisos de divulgação a todos os seus clientes e contrapartes que possam ter sido afectados pelas práticas de vendas e de negociação descritas nos acordos de convenção. Hoje, em conexão com sua investigação de FX, o Federal Reserve também anunciou que estava impondo sobre as cinco multas de bancos de mais de 1,6 bilhões e fx resolvido reclamações relacionadas com o Departamento de Serviços Financeiros do Estado de Nova York (DFS), Commodity Futures Trading Commission (CFTC) ea Autoridade de Conduta Financeira do Reino Unido (FCA) por uma penalidade combinada adicional de aproximadamente 1,3 bilhão. Em conjunto com os acordos previamente anunciados com agências reguladoras nos Estados Unidos e no exterior, incluindo o Escritório do Controlador da Moeda (OCC) ea Autoridade Suíça de Supervisão do Mercado Financeiro (FINMA), as resoluções de hoje trazem o total das multas e penalidades pagas por estes Cinco bancos para a sua conduta no mercado spot FX para quase 9 bilhões. Esta investigação está sendo conduzida pelo escritório de campo de Washington do FBI. Esta acusação está sendo segurada pelo departamento de New York das divisões de Antitrust e por outras seções de aplicação criminal e pela seção de fraude das divisões criminais. O departamento de justiça aprecia a assistência substancial fornecida pelo CFTC, FINMA, FCA, DFS, Comissão de Valores Mobiliários e Câmbio, Federal Reserve Board e o Escritório de Fraudes Graves do Reino Unido. O Departamento de Divisões Penais de Assuntos Internacionais eo Escritório de Advogados dos EUA no Distrito de Connecticut também prestaram assistência neste assunto. Notícias de Justiça O homem israelense acusado de operar o esquema de Ponzi do FOREX Preet Bharara, o advogado dos Estados Unidos para o Distrito Sul de Nova York, E Diego Rodriguez, diretor-adjunto do Escritório de Campo de Nova York do Federal Bureau of Investigation (FBI), anunciaram hoje que FADI EWIESS, a / k / a Fadi Awise, A partir de sua participação em um esquema para defraudar os investidores através da operação de uma empresa de troca de divisas estrangeiras (forex). O EWIESS foi encarregado de levantar mais de 5,8 milhões de euros, ao representar aos investidores que sua empresa negociaria moedas estrangeiras em seu nome, que ele geraria altas taxas de retorno ao fazê-lo e que seu capital de investidores seria garantido por instituições financeiras terceiras. Em vez de se envolver em transações de forex com o dinheiro de seus investidores, no entanto, EWIESS gastou em grande parte o dinheiro em despesas pessoais como jogos de azar ou fazer distribuições para outros investidores. EWIESS foi preso sábado de manhã em Fort Lauderdale, Flórida. O advogado dos EUA, Preet Bharara, disse: Como alegado, Fadi Ewiess mentiu para potenciais investidores sobre a experiência de sua empresa nos mercados de câmbio e enviou garantias forjadas de bancos de Nova York para atraí-los para investir com ele. Através de seu esquema de fraude, Ewiess alegadamente levantou mais de 5,8 milhões de vítimas em todo o mundo, gastando muito desse dinheiro em seu próprio jogo e despesas pessoais. O vice-diretor-adjunto do FBI Diego Rodriguez disse: Como alegado, Ewiess funcionou um esquema do ponzi do multimillonário sob o disfarce de uma companhia negociando da troca extrangeira. Em vez de usar o dinheiro do investidor para câmbio estrangeiro, Ewiess viajou e jogou o dinheiro fora ou investidores pagos para continuar a investir em seu esquema. Garantir que nossos mercados sejam justos para todos os investidores e trazer acusações contra aqueles que lucram continua sendo uma prioridade para o FBI. De acordo com a Queixa unsealed hoje em tribunal federal de Manhattan 1: De 2015 até 2016, EWIESS operou uma empresa (a Companhia) que pretendia hospedar uma plataforma de negociação em moeda estrangeira online. Os investidores podem negociar as próprias moedas ou fazer a empresa negociar em seu nome. EWIESS representou que a companhia tinha perícia no forex que negociaria e poderia conseguir retornos desproporcionados, e que os fundos do investor que estão sendo negociados pela companhia estariam garantidos inteiramente contra perdas por um banco particular dos Estados Unidos, supondo que o investor forneceu uma quantia suficientemente elevada de dinheiro. Para fundamentar essa suposta garantia, além disso, a EWIESS distribuiu documentos falsos que pareciam ter sido (mas na verdade não foram) emitidos pelo banco relevante. EWIESS também empregou outros indivíduos em seu esquema, prometendo grandes comissões, bem como prêmios como relógios e telefones celulares, para indivíduos que arrecadaram dinheiro para o esquema. EWIESS e outros levantaram mais de 5,8 milhões durante o curso do regime, com grande parte deste dinheiro vindo de investidores na Arábia Saudita e outros países. Em vez de usar os recursos do investidor para negociar moedas, como ele e a Companhia haviam prometido, porém, EWIESS gastou milhões de seus investidores em despesas pessoais como viagens e hotéis, em viagens de jogo e transferências para os membros da família. Outro dinheiro investidor foi usado para pagar retornos aos investidores para que eles iriam investir ou referir dinheiro adicional para EWIESS ea Companhia, permitindo assim que o regime de continuar por um longo período de tempo. EWIESS, 38, de Israel, é acusado de uma contagem de conspirar para cometer fraudes de fio e uma contagem de fraude de fio. Cada sentença leva a pena máxima de 20 anos de prisão e multa máxima de 250.000, ou o dobro do ganho ou perda bruta da ofensa. O máximo potenciais sentenças neste caso são prescritos pelo Congresso e são fornecidos aqui apenas para fins informativos, como qualquer sentença do réu será determinada pelo juiz. As acusações foram trazidas em conexão com a Força-Tarefa Presidencial de Execução de Fraude Financeira. A força-tarefa foi criada para realizar um esforço agressivo, coordenado e proativo para investigar e processar crimes financeiros. Com mais de 20 agências federais, 94 escritórios de advogados dos EUA e parceiros estaduais e locais, é a mais ampla coalizão de agências policiais, de investigação e reguladoras já reunidas para combater a fraude. Desde sua formação, a força-tarefa deu grandes passos para facilitar o aumento da investigação e do julgamento dos crimes financeiros, aumentando a coordenação ea cooperação entre as autoridades federais, estaduais e locais, abordando a discriminação nos mercados financeiro e de empréstimos, E outras organizações. Desde o ano fiscal de 2009, o Departamento de Justiça apresentou mais de 18.000 casos de fraude financeira contra mais de 25.000 réus. Para obter mais informações sobre a força-tarefa, visite o site StopFraud. gov. Este caso está a ser tratado pela Secção de Valores Mobiliários e de Commodities Fraud Task Force. O assistente do advogado norte-americano Robert Allen está encarregado da acusação. As alegações contidas na queixa são meras acusações, e o réu é presumido inocente a menos e até que se prove culpado. 1 Como a frase introdutória significa, a totalidade do texto da Reclamação ea descrição da Reclamação aqui apresentada constituem apenas alegações, e todos os fatos descritos devem ser tratados como uma alegação.